Και νέο πρόστιμο 250.000 ευρώ, αυτή τη φορά από την Τράπεζα της Ελλάδος, δέχτηκε η Citibank για τα επενδυτικά προϊόντα της Lehman Brothers που διέθεσε σε πελάτες της στην ελληνική αγορά.
Συνολικώς η Τράπεζα της Ελλάδος επέβαλε χθες σε πέντε τράπεζες πρόστιμα άνω του μισού δισεκατομμυρίου ευρώ, τα οποία θα εισπράξει το Δημόσιο, για παραβάσεις που συνδέονται με αδιαφανείς διαδικασίες και ελλιπή πληροφόρηση των πελατών τους, αλλά και για παράβαση των κανόνων για την αποφυγή νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και τρομοκρατία (ξέπλυμα μαύρου χρήματος).
Στη Citibank καταλογίζεται ελλιπής ενημέρωση των συναλλασσομένων στους οποίους διέθεσε επενδυτικά προϊόντα της Lehman Brothers, αδιαφάνεια, επειδή δεν χορήγησε αντίγραφο της σύμβασης μετά την υπογραφή της, και, τρίτον, μη επαρκής αξιολόγηση των προβλεπομένων στον Κώδικα Δεοντολογίας κριτηρίων για την παροχή κατάλληλης επενδυτικής συμβουλής.
* Επιπροσθέτως, πρόστιμο 100.000 ευρώ επεβλήθη στο Ταμείο Παρακαταθηκών και Δανείων για ελλείψεις που διαπιστώθηκαν ως προς τον εσωτερικό κανονισμό, τις διαδικασίες, το σύστημα πληροφορικής και το σύστημα εσωτερικού ελέγχου. Στη Millenium Bank το πρόστιμο ανήλθε σε 100.000 ευρώ για παραβάσεις στην εφαρμογή των διατάξεων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές ενέργειες. Για το ίδιο παράπτωμα, σε μία μεμονωμένη περίπτωση, επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 ευρώ στην Τράπεζα Κύπρου. Τέλος, στην Πανελλήνια Τράπεζα επεβλήθη πρόστιμο 80.000 ευρώ για σοβαρές παραλείψεις του πληροφοριακού της συστήματος.
* Η Citibank γνωστοποίησε ότι θα προσβάλλει και αυτό το πρόστιμο που της επεβλήθη ενώπιον της ελληνικής Δικαιοσύνης.
Πηγή: Ηλεκτρονική εφημερίδα "enet.gr" δημοσιεύθηκε στις 14/11/2009
url: http://www.enet.gr/?i=news.el.article&id=101885